Ключевые риски

СР 1

Недостижение показателей уровня надежности электроснабжения

З

З

1. Выполнение ремонтов объектов по техническому состоянию с учетом рисков и данных по отключениям. Проведение мероприятий по контрольному снятию показаний расчетных приборов учета электрической энергии с привлечением дополнительного персонала.
2. Систематическое повышение квалификации персонала и практическое обучение навыкам и методам безопасного выполнения работ, в том числе для формирования у работников навыков безопасного поведения на производстве и предупреждения опасных ситуаций.
3. Разработка и актуализация положений о технологическом взаимодействии со смежными субъектами электроэнергетики (ССЭ).
4. Информирование населения через СМИ об опасности приближения и нахождения в электроустановках, недопустимости нарушений требований правил охраны электрических сетей, проведение уроков электробезопасности в детских учреждениях, установка необходимых знаков и плакатов безопасности.
5. Организация выборочного контроля выполнения мероприятий по результатам расследования технологических нарушений (аварий)

СР 2

Ухудшение макроэкономических условий, влияющих на деятельность Общества

З

З

В случае фактического снижения объема оказанных услуг по передаче электрической энергии относительно утвержденных параметров бизнес-плана на текущий отчетный период (год) более чем на 30 % при наличии объективных геополитических, макроэкономических, техногенных, природных и других факторов инициировать изменение утвержденных параметров бизнес-плана Общества на текущий год в части снижения объема оказанных услуг по передаче электрической энергии

СР 4

Недостижение показателей Стратегии цифровой трансформации

З

З

1. Мониторинг информационных ресурсов, регулярное взаимодействие с ведущими производителями отечественных платформ и решений с целью проведения оценки соответствия необходимым требованиям в отношении отдельных классов программного обеспечения, используемых в Обществе. Создание совместно с ведущими производителями отечественных платформ и решений тестовых полигонов для определения степени готовности их решений для нужд Общества.
2. Формирование бизнес-плана ПАО «Россети Юг» на новый финансовый год с учетом соблюдения необходимой доли расходов на закупку российского программного обеспечения и связанных с ним работ (услуг) в общем объеме расходов на закупку программного обеспечения и связанных с ним работ (услуг)

ОР 2

Возникновение несчастного случая на производстве

К

К

1. Проведение работы с персоналом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в области охраны труда.
2. Обеспечение средствами индивидуальной защиты и смывающими средствами, прошедшими подтверждение соответствия в установленном законодательством Российской Федерации порядке, в соответствии с требованиями охраны труда и установленными нормами для работников, занятых на работах с вредными и (или) опасными условиями труда, а также на работах, выполняемых в особых температурных условиях или связанных с загрязнением.
3. Контроль обеспечения безопасных условий труда, соблюдения работниками требований охраны труда, а также правильности использования ими средств индивидуальной и коллективной защиты.
4. Выполнение мероприятий Комплексной программы по снижению рисков травматизма персонала ПАО «Россети Юг»

ОР 5

Превышение установленного целевого значения уровня потерь электроэнергии, %

К

К

1. Выполнение программ мероприятий по снижению потерь электрической энергии и программы развития интеллектуального учета электроэнергии.
2. Формирование графика проведения рейдовых мероприятий в разрезе фидеров/ТП, являющихся «очагами» потерь электроэнергии

ОР 6

Нарушение сроков осуществления технологического присоединения

З

З

1. Обеспечение исполнения накопленных обязательств Общества по ранее заключенным договорам ТП.
2. Организация контроля за своевременным исполнением договоров ТП (на каждом из этапов: разработка ТЗ, расчет стоимости ТП, проведение ТЗП, заключение и исполнение договоров подряда, исполнение договоров ТП хозспособом), в том числе автоматизация деятельности по ТП.
3. Претензионно-исковая работа с целью контроля сроков исполнения мероприятий по ТП со стороны заявителя.
4. Своевременная подготовка и направление материалов для утверждения инвестиционной программы в соответствии с действующим законодательством.
5. Мониторинг и проведение плановых проверок по деятельности ТП

ОР 7

Неисполнение графика ввода объектов в эксплуатацию

З

З

1. Контроль сроков проведения закупочных процедур, заключения договоров на выполнение исходно-разрешительной документации, проектно-изыскательских и строительно-монтажных работ.
2. Контроль выполнения договорных обязательств подрядными организациями.
3. Контроль исполнения графиков реализации инвестиционных проектов.
4. Контроль исполнения филиалами Общества мероприятий, связанных с вводом объектов в эксплуатацию в соответствии с Порядком приемки в эксплуатацию законченных строительством объектов ПАО «Россети Юг», утвержденным приказом Общества от 9 января 2020 года № 10

ОР 9

Нарушение и (или) прекращение функционирования объектов КИИ в результате совершения компьютерных атак

З

З

1. Администрирование систем информационной безопасности.
2. Своевременная закупка и обновление лицензий на специализированное ПО.
3. Своевременное техническое обслуживание средств защиты информации.
4. Финансирование закупок лицензий и технической поддержки со стороны производителя

ОР 10

Неправомерный доступ к конфиденциальной информации

З

З

1. Проведение инструктажей вновь принимаемых работников.
2. Регламентация процессов в области защиты конфиденциальной информации.
3. Проведение служебных проверок по факту нарушения режима конфиденциальности

ОР 12

Недостижение уровня обеспеченности персоналом

У

З

1. Организация работ по укомплектованию персоналом (подбор с внешнего рынка труда, кадровый резерв).
2. Организация работ по обучению персонала

ФР 1

Недостижение планового уровня выручки от услуг по передаче электроэнергии

З

З

1. Мониторинг и прогнозирование электропотребления в разбивке по уровням напряжения, по которым дифференцируется цена (тариф) на услуги по передаче электрической энергии, и категориям потребителей, а также мониторинг физических параметров баланса электрической энергии и мощности.
2. Проведение мероприятий по контрольному снятию показаний расчетных приборов учета электрической энергии с привлечением дополнительного персонала

ФР 2

Недостижение планового уровня выручки от услуг по технологическому присоединению

З

З

1. Регулярная актуализация спроса на технологическое присоединение по ранее заключенным договорам ТП.
2. Обеспечение проведения инвентаризации обязательств заявителей по внесению платы за ТП (включая внесение авансовых платежей согласно графикам оплаты по условиям договора ТП).
3. Своевременная подготовка и направление материалов для утверждения инвестиционной программы в соответствии с действующим законодательством.
4. Мониторинг и проведение плановых проверок по деятельности ТП

ФР 3

Недостижение планового уровня выручки от дополнительных (нетарифных) услуг

З

З

1. Исполнение мероприятий Дорожной карты по развитию дополнительных (нетарифных) услуг.
2. Формирование детальных планов продаж по конкурентным услугам, работа по достижению целевых показателей ПАО «Россети» по услуге размещения ВОЛС на ЭСХ Общества. Реализован комплекс вспомогательных решений по оптимизации внутренних бизнес-процессов для достижения целевых показателей бизнес-плана

ФР 4

Превышение планового уровня неподконтрольных операционных расходов:

• на покупку электроэнергии в целях компенсации потерь,
• на оплату услуг по передаче электроэнергии по сетям ТСО, ЕНЭС

З

З

1. Проведение работы с ТСО и ФСК по согласованию на очередной период регулирования плановых объемов услуг, в том числе заявленной мощности, в целях последующего планирования и представления в органы государственного регулирования тарифов.
2. Обращение в органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов в части принятых тарифно-балансовых решений на текущий расчетный период

ФР 5

Превышение планового уровня прочих операционных (подконтрольных и неподконтрольных) расходов

З

З

1. Проверка заключаемых договоров на этапе их согласования на предмет наличия плановых доходов (расходов) по договору в утвержденном бюджете доходов и расходов соответствующего центра финансовой ответственности Общества.
2. Анализ факторов влияния на отклонения фактических операционных расходов от плановых показателей и принятие мер по компенсации отрицательного воздействия внешних и внутренних факторов на объем операционных расходов Общества

ФР 6

Превышение планового уровня процентных расходов

З

З

1. Переговоры с представителями банковских организаций по вопросам снижения (неувеличения) процентных ставок.
2. Проведение аукционов по привлечению кредитных ресурсов с разбивкой общей суммы аукционов на несколько лотов, установление основных параметров кредитования, исходя из существующих условий в действующих кредитных договорах и мониторинга индикативных ставок кредитования банков для привлечения большего количества участников на ТЗП.
3. Ежеквартальный мониторинг выполнения ковенантных ограничений по кредитным договорам

ФР 7

Превышение планового значения просроченной дебиторской задолженности от услуг по передаче электроэнергии

З

К

1. Предъявление контрагентам, нарушившим сроки оплаты, штрафных санкций (неустойки), предусмотренных Федеральным законом от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности».
2. Мониторинг платежей и согласование ежемесячных графиков платежей с гарантирующими поставщиками.
3. Введение ограничения режима потребления в отношении контрагентов, нарушающих условия заключенных договоров по оплате оказанных услуг по передаче электрической энергии.
4. Взаимодействие со службой ФССП России на стадии исполнительных производств, подписание с ФССП России соглашений о взаимодействии, осуществление контроля погашения задолженности в рамках исполнительного производства по полученным судебным решениям по взысканию просроченной задолженности.
5. Инициирование процедуры банкротства в отношении предприятий должников. Защита интересов в процедурах банкротства должников

ФР 8

Превышение планового уровня долговой нагрузки

З

З

1. Получение экономически обоснованных тарифно-балансовых решений с учетом обеспечения соответствия уровня тарифов не ниже уровня утвержденного бизнес-плана.
2. Формирование и реализация Программы повышения операционной эффективности и сокращения расходов.
3. Выполнение мероприятий по снижению дебиторской задолженности за услуги по передаче электроэнергии и урегулированию разногласий, контроль достижения запланированного уровня сбора платежей за электроэнергию

ФР 11

Недостижение планового финансового результата от продажи электроэнергии

З

З

Мониторинг и прогнозирование электропотребления в разбивке по уровням напряжения, по которым дифференцируется цена (тариф) за поставленную электроэнергию, и категориям потребителей

ПР 1

Нарушение антимонопольного законодательства

З

З

1. Мониторинг законодательства в области деятельности Компании и изменения судебной практики по антимонопольным делам (вопросам).
2. Обжалование судебных актов, вынесенных не в пользу Компании, в вышестоящих инстанциях.
3. Учет в инвестиционной программе всех объектов ТП в целях выполнения договоров льготного технологического присоединения, в том числе рассмотрение возможности выделения дополнительного источника финансирования.
4. Обеспечение исполнения обязательств Компании по ранее заключенным договорам об осуществлении технологического присоединения, срок по которым нарушен со стороны Компании.
5. Контроль соблюдения требования ОРД Общества, регламентирующих судебную работу

ПР 2

Нарушение трудового законодательства

З

З

1. Обеспечение Общества квалифицированными кадрами, соответствующими должностным требованиям, для решения текущих и перспективных задач Общества.
2. Своевременное и качественное обеспечение потребностей Общества в высококвалифицированных специалистах для замещения ключевых должностей и высвобождаемых должностей руководителей подразделений.
3. Обеспечение повышения квалификации работников Общества, организация профессиональной переподготовки персонала, контроль за соблюдением законодательных норм в области обязательного обучения, организация выполнения обязательных требований органов внешнего контроля/надзора.
4. Обеспечение соблюдения трудового законодательства и локальных нормативных актов Общества и исполнение кадровых решений.
5. Определение психологических и психофизиологических профессионально важных качеств работников / кандидатов на должность

ПР 3

Нарушение законодательства об охране труда

З

З

1. Обеспечение необходимого уровня компетентности и осведомленности работников в вопросах охраны труда.
2. Планирование мероприятий по охране труда с учетом изменений в государственных нормативных требованиях по охране труда. Организация и осуществление контроля за своевременной реализацией мероприятий

ПР 4

Нарушение законодательства в области промышленной и пожарной безопасности

З

З

1. Планирование и выполнение мероприятий, направленных на обеспечение пожарной безопасности (ТО и ремонт автоматических установок пожарной сигнализации, систем оповещения, противодымной защиты и прочих систем противопожарной автоматики; эксплуатация систем противопожарного водоснабжения; проверка и зарядка огнетушителей; огнезащитная обработка строительных конструкций и кабелей; приобретение первичных средств пожаротушения и противопожарного оборудования; подготовка и обучение персонала по пожарной безопасности; приобретение средств индивидуальной защиты; приобретение плакатов, стендов, учебных пособий, планов эвакуации и т. д.).
2. Планирование и выполнение мероприятий, направленных на обеспечение промышленной безопасности (проведение экспертизы промышленной безопасности, проверка и обслуживание приборов безопасности ГПМ, страхование ОПО, получение лицензии на эксплуатацию ОПО, предэкзаменационная, предаттестационная подготовка персонала, обучение по промышленной безопасности).
3. Разработка и выполнение плана работ по осуществлению производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности.
4. Контроль выполнения требований законодательства в области промышленной и пожарной безопасности при внутренних проверках производственной деятельности.
5. Контроль исполнения в установленные сроки мероприятий по результатам проведенных проверок в области промышленной и пожарной безопасности (включая проверки внешних надзорных органов)

ПР 7

Нарушение законодательства об акционерных обществах и законодательства о ценных бумагах

З

З

1. Осуществление контроля соблюдения сотрудниками Общества действующего законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах.
2. Мониторинг изменений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, при необходимости актуализация локальных нормативных актов Общества.
3. Своевременное размещение информации и материалов на серверах раскрытия информации в сети интернет.
4. Соблюдение порядка и сроков подготовки и проведения Общих собраний акционеров

ПР 8

Нарушение законодательства о налогах и сборах и законодательства о бухгалтерском учете

З

З

1. Повышение квалификации и обучение персонала.
2. Текущий анализ регистров налогового учета, проверка правильности и полноты отражения налоговых платежей

ПР 9

Совершение преступления коррупционной направленности работниками Общества

К

К

1. Организация процесса управления коррупционными рисками и внутреннего контроля в Обществе.
2. Предотвращение и урегулирование конфликта интересов.
3. Разработка и внедрение в деятельность Общества стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы.
4. Формирование основ законопослушного поведения работников и правовое просвещение.
5. Рассмотрение и проверка сведений о возможных фактах коррупции.
6. Сотрудничество с правоохранительными органами в противодействии коррупции.
7. Участие в коллективных инициативах по предупреждению и профилактике коррупции

ПР10

Неправомерные действия юридических и физических лиц, в том числе работников Общества, наносящие экономический ущерб, а также вред деловой репутации

У

З

1. Возмещение ущерба, причиненного Компании.
2. Участие по привлечению к дисциплинарной и (или) материальной ответственности лиц, виновных в реализации риска.
3. Разработка мероприятий по профилактике риска (направление указаний, рекомендаций, ориентировок в филиалы по выявляемым факторам риска).
4. Взаимодействие с ФССП России на стадии исполнительных производств в отношении оказанных услуг по передаче электрической энергии, осуществление контроля погашения задолженности в рамках исполнительного производства по полученным судебным решениям по взысканию просроченной задолженности в отношении указанных услуг.
5. Проведение выборочных проверок соответствия объемов фактически выполненных работ и указанных в договорах подряда.
6. Мониторинг соблюдения сроков рассмотрения заявлений и выявление возможных злоупотреблений, инициирование проведения проверки в филиалах.
7. Участие в проведении проверок (служебных расследований) по выявлению признаков противоправных действий как со стороны юридических и физических лиц, так и со стороны работников Компании.
8. Своевременная защита интересов Компании с привлечением по необходимости правоохранительных органов и иных инстанций